合规治理
业务概述
在监管趋严和市场竞争加剧的背景下,企业合规已从“可选项”变为“必选项”。本团队致力于为企业提供全生命周期、多领域的合规治理法律服务,帮助企业防范法律风险、降低经营成本、提升商业信誉,并在面临监管调查或刑事追责时,争取合规不起诉等有利结果。
核心服务范围
合规体系搭建:为企业量身定制合规管理制度、员工行为准则、合规组织架构及运行机制。
刑事合规:针对企业涉嫌单位犯罪(如虚开发票、走私、污染环境等),争取合规不起诉、合规从宽处理。
数据合规:协助企业应对《个人信息保护法》《数据安全法》等监管要求,建立数据分级分类、跨境传输、隐私保护机制。
反商业贿赂合规:建立反腐败、反商业贿赂内控体系,开展第三方尽职调查,应对执法调查。
劳动用工合规:规范劳动合同、规章制度、薪酬福利、竞业限制等,防范劳动争议风险。
行业专项合规:针对金融、医疗、互联网、制造业等特定行业,提供定制化合规方案。
合规培训与文化建设:为企业管理层及员工提供合规培训,推动合规文化落地。
监管调查应对:在市场监管、税务、公安等机关调查时,代理企业进行陈述、申辩、听证及整改。
重点擅长领域
刑事合规不起诉:协助涉案企业制定合规整改计划,争取检察院作出不起诉决定。
数据与隐私合规:应对App违规收集个人信息、数据泄露、跨境数据传输等监管挑战。
反舞弊与内部调查:为企业提供内部反腐败、反舞弊调查服务,固定证据,追究责任。
刑民交叉合规:处理因合规漏洞引发的刑事、民事、行政交叉法律问题。
我们的优势
体系化服务:从风险识别、制度搭建到培训落地、持续优化,提供全流程闭环服务。
刑事合规经验:熟悉合规不起诉政策及操作流程,曾协助多家企业完成合规整改。
行业深耕:针对不同行业监管特点,提供“一企一策”的定制化合规方案。
预防与应对并重:既帮助企业“防患于未然”,也在危机发生时快速响应、有效应对。
服务内容
- 合规体系搭建
- 刑事合规不起诉
- 数据合规
- 反商业贿赂合规
- 劳动用工合规
- 内部反舞弊调查
- 合规培训
- 监管调查应对
- 行业专项合规
- 合规风险评估
服务流程
- 01
合规风险诊断
通过访谈、问卷、文件审查等方式,全面识别企业现有合规风险
- 02
制定合规方案
根据诊断结果和企业需求,设计合规体系建设方案及实施计划
- 03
制度与流程搭建
协助起草合规制度、员工手册、操作流程及配套表单
- 04
组织架构设计
帮助企业设立合规委员会、合规官等组织,明确职责权限
- 05
合规培训与宣导
为管理层和员工提供分层级、分领域的合规培训
- 06
运行与监测
协助企业落地合规制度,建立举报、调查、处理机制,定期监测
- 07
应对监管调查
在面临行政或刑事调查时,代理企业进行沟通、陈述、申辩
- 08
持续优化
根据法律法规变化和企业发展,定期评估并优化合规体系
常见问题
Q1:什么样的企业需要合规治理服务?
A:各类企业都有合规需求,尤其是:①处于强监管行业(金融、医疗、互联网、数据等)的企业;②规模较大、员工众多的企业;③拟上市或已上市企业;④曾发生过法律风险或正面临调查的企业;⑤希望提升管理水平和商业信誉的企业。
Q2:刑事合规不起诉是什么?我们企业能申请吗?
A:刑事合规不起诉是检察机关对涉嫌单位犯罪的企业,在企业作出合规承诺并有效整改后,依法作出不起诉决定的一项制度。目前主要适用于涉税、走私、污染环境、侵犯知识产权等轻罪案件,具体适用条件需结合案情和当地政策判断。
Q3:数据合规主要包括哪些内容?
A:主要包括:个人信息收集与使用的合法性、隐私政策与用户协议、数据分级分类管理、数据跨境传输合规、数据安全技术措施、员工数据合规培训、数据泄露应急响应等。
Q4:合规体系搭建一般需要多长时间?
A:视企业规模和需求而定。一般而言,基础合规体系搭建约需1-3个月;全面、深入的合规体系建设可能需要3-6个月甚至更长。我们会根据企业实际情况制定分阶段实施计划。
Q5:企业已经发生法律风险了,还能做合规吗?
A:可以,而且非常必要。事后合规可以帮助企业争取从宽处理(如合规不起诉、减轻行政处罚),同时防止类似风险再次发生。我们尤其擅长在危机应对中嵌入合规整改。
Q6:合规服务如何收费?
A:合规服务通常根据项目复杂程度、服务范围、所需时间等因素综合报价。常见模式有:①按项目固定收费;②按年度顾问收费;③按阶段收费。具体需在了解企业需求后,提供定制化报价方案。